界面新闻记者 |
界面新闻从知情人士处获悉，近日 ，东北证券（000686.SZ）首席经济学家付鹏已正式离职。经查询中国证券业协会从业人员平台 ，现已无付鹏的相关信息，仅显示国投证券有一名同名人士 。
界面新闻记者了解到，付鹏已正式离职 ，离职原因系身体状况不佳 ，与网络传言无关 。付鹏向界面新闻表示，其近期刚刚完成两场重大手术。随后 ，界面新闻就相关事件致电东北证券研究所 ，截至发稿，公司未予回应。
根据公开资料 ，付鹏拥毕业于英国雷丁大学国际证券 、投资与银行学专业 。职业生涯始于国际投行 ，2004年加入雷曼兄弟，后转任伦敦所罗门国际投资集团 。
2008年回国后 ，付鹏先后担任山东省高新技术创业投资公司副总经理 、中期集团首席宏观策略分析师、银河期货研究中心副主任等职。2020年 ，受邀出任东北证券首席经济学家，在宏观策略、资产配置等领域具有较高影响力 。其个人社交账号“付鹏的财经世界”在微博 、小红书等平台拥有数百万粉丝 。
2024年分仓佣金方面 ，东北证券录得1.60亿元 ，排在第26位，同比减少38.20%。
近日，东北证券披露2024年业绩 。根据2024年年报 ，东北证券实现营业收入65.05亿元 ，同比增长0.46%；归母净利润达8.74亿元，同比大幅增长30.7% 。
同时 ，公司拟进行现金分红 ，每10股派发0.7元（含税），预计全年现金红利总额为2.81亿元（含税） ，占2024年归母净利润的32.15%。
收入构成方面 ，东北证券利息净收入大幅增长3539.84%，达到22.18亿元 。主要原因是融出资金和买入返售利息收入减少 ，以及短融利息支出 、拆入资金利息支出、卖出回购利息支出 、代理买卖证券款利息支出和应付债券利息支出均有所减少 。投资收益增长40.36% ，达到21.22亿元。主要原因是本期金融工具投资取得的投资收益增加 。其他业务收入同比减少22.92%，降至21.01亿元 。
值得关注的是 ，2025年初至今 ，东北证券已多次收到监管罚单。近日，其南通世纪大道证券营业部因业务违规被江苏证监局出具警示函。
4月18日，江苏证监局对东北证券南通世纪大道营业部出具警示函 。江苏证监局指出 ，东北证券南通世纪大道证券营业部存在以下问题：
一是违规理财 。2018年4月至11月期间 ，该营业部原负责人丁煜梅以协助客户理财为由，收取客户银行转账资金 ，但未将资金用于购买东北证券发行或代销的理财产品。二是 ，未及时报告重大事件 。2023年10月，营业部在知悉上述事项引发诉讼纠纷后 ，未按规定及时向江苏证监局报告该重大事件 ，可能影响经营管理和客户权益 。
此外，北交所于2025年2月和3月公开监管措施情况 ，指出东北证券及相关人员因未勤勉尽责 ，被北交所口头警示，并要求提交书面承诺。
2025年1月 ，上交所发布决定 ，对东北证券予以书面警示 。2024年8月20日至8月23日，上交所对东北证券的交易及相关业务管理情况进行了现场检查 。经查，东北证券在交易及相关系统管理方面 ，存在应急预案执行不到位 、发生网络安全事件后未向本所报告等问题。
根据官网信息 ，东北证券当前第一大股东为吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团 ”），持股比例为30.81%；第二大股东为吉林省信托有限责任公司 ，持股比例为11.8% 。
然而 ，这一股权格局即将发生重大变化 。2025年2月28日，东北证券发布的投资者调研公告中 ，有机构询问了“东北证券股权转让进展 ”的问题。对此 ，公司回应称：“截至目前，股权转让交易双方仍在积极推进交易进程 ，各相关方持续与政府部门和监管机构进行沟通协商 。”
此次股权转让涉及亚泰集团计划出售其持有的东北证券29.81%的股份 。具体安排为：拟将20.81%的股份转让给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”）。拟将9%的股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控 ”）。
若交易顺利完成 ，亚泰集团在东北证券的持股比例将大幅降至1%，几乎等同于“清仓 ” 。与此同时 ，长发集团将取代亚泰集团成为第一大股东 ，而长春市金控也有望成为第三大股东 。
事实上，亚泰集团转让东北证券股权的计划已酝酿多年。2022年7月，亚泰集团发布公告称 ，拟将持有的东北证券不超过30%的股份转让给长发集团 ，并签署了相关意向协议 。然而，2023年4月 ，东北证券因豫金刚石项目被证监会处罚 ，根据相关规定，在处罚后的6个月内 ，亚泰集团被限制通过任何方式减持其持有的东北证券股份 。
直至2024年3月 ，东北证券股份转让事宜才再度被提上日程。与此前不同的是，交易方案新增了长春市金控作为交易方 ，并对交易对方拟受让的股份数量进行了微调 ，最终确定为29.81% 。
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